汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式       证券投资基金        招募说明书    基金管理东谈主：汇丰晋信基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年七月            PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书                     环节领导   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金的召募苦求于【2025】年【4】月 【8】日经中国证监会证监许可2025【738】号文准予注册。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出息等作出骨子性判断或者保证。   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）投资于证 券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受 基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市集风险、管理风险、职 业谈德风险、流动性风险、合规性风险、投资资产接济证券的风险、投资港股通标的股票的 风险、基金合同提前停止的风险等。   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和 货币市集基金。   本基金除了投资于 A 股上市公司外，还投资港股通标的股票。除了需要承担与境内证 券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面对港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等相反带来的特有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）             、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）                                     、港股通 机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交游， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于资产接济证券。基金管理东谈主天然已制定了投资决策进程和风险抑制轨制， 但本基金仍将面对资产接济证券所特有的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等各式风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行计帐并停止，且不得通过召开基金份 额持有东谈主大会的款式延续。故基金合同存在提前停止的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的掂量章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细                        PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                          招募说明书 阅读掂量内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细腻阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物贵寓概要等信息清楚文献，全面毅力本基金的风险收益特征和产物性情，并充分 筹商自身的风险承受才略，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策， 自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩阐述的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。   请个东谈主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管理有限公司用户诡秘政策》 （https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），默契并同意汇丰晋信就为您开立基金账户并提供相应 基金业务行动之想法及法律法则和监管步调（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的 要求，根据上述诡秘政策和法律法则和监管步调网罗、使用、存储或以其他款式处理您的个 东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主基本贵寓、个东谈主身份信息、个东谈主财产信息等信息，其中包括 部分敏锐个东谈主信息。如若您不同意咱们处理您的掂量个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账 户以及相应的基金业务掂量的服务。   对于机构投资者，如触及提供第三方个东谈主信息的，应当确保个东谈主信息开始正当况兼确保 管理东谈主处理其个东谈主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰 晋信基金用户诡秘政策》，极端地应当根据《个东谈主信息保护法》掂量步调奉告管理东谈主将怎样 处理其个东谈主信息，并得到该第三方同意。                             PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                                                                                                  招募说明书                                                          目         录                                                                PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书                 第一部分       引子   《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                        （以下简称“《运作办法》”）                                     、《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管理步调》                     （以下简称“《流动性风险管理步调》”                                      ）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开召募证 券投资基金信息清楚管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）以及《汇丰晋信港股通 中枢资产股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性申诉或环节遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律办事。   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金 投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他掂量步调享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应 详确查阅基金合同。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验矫正和补充 股票型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 基金招募说明书》过火更新 产物贵寓概要》过火更新 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有照管力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《信息清楚办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正      《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理步调》及颁布机关对其时时作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经掂量政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及掂量法律法则步调不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及掂量法律法则步调，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、编削、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受汇丰晋信基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、编削、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 证券交游所、深圳证券交游所及港股通（含沪港通和深港通）的共同交游日，如不清闲上述 共同交游日的条件，则本基金不怒放 理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额编削为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资款式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金编削中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 清楚办法》步调的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子清楚网站）等媒介 有东谈主服务的费用 额分为不同的类别，各基金份额类别辩认设立代码，辩认计较和公告基金份额净值和基金份 额累计净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公迷惑行股票、资产 接济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 置计帐，想法在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值技艺仍导致公允价值 存在环节不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不笃定性的资产 券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖步调范围内的香港联合交游所上市的股 票 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金 额并持有一按期限的证券投资基金 东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万 元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                         PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书                         第三部分   基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称号：汇丰晋信基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     法定代表东谈主：刘鹏飞     成立时分：2005 年 11 月 16 日     批准成立机关：中国证监会     批准成立文号：证监基金字【2005】172 号     组织模式：有限办事公司     注册成本：2 亿元东谈主民币     存续期限：继续规划     掂量东谈主：周慧     掂量电话：021-20376868     公司的股权结构如下：     山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股权，HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有 49%的股权。     二、主要东谈主员情况     刘鹏飞先生，董事长，大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总司理， 山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理、金融投资部总司理、职工董事，山西 太行产业投资基金管理有限公司党委布告、董事长，山西信创产业园有限公司推论董事。现 任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总司理，同期兼任山西金信清洁指示投资有 限公司临时党支部布告，山西金控成本管理有限公司党支部布告、董事长，山西证券股份有 限公司董事，山西金融投资集团有限公司董事。     何慧芬女士，副董事长兼董事，硕士研究生。曾任摩根大通银行市集推广部副财务主管、                                PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 恒生银行市集推广部高档投资产物司理、国卫（AXA）保障金融有限公司钞票管理部助理总 司理、富达亚洲控股私东谈主有限公司中国香港地区机构业务客户关系管理负责东谈主、亚洲（日本 除外）董事总司理、中国区董事长。现任汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太区行政总 裁，同期兼任汇丰环球投资管理（香港）有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、 汇丰环球投资管理（台湾）有限公司董事、汇丰环球投资管理控股（巴哈马）董事、汇丰环 球投资管理（日本）有限公司董事和汇丰环球投资管理（新加披）有限公司董事。   武旭先生，董事，硕士研究生。曾任山西信托股份有限公司党委办公室主任和董事会办 公室主任，山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、笼统管理部总司理，山西 省产权交游中心股份有限公司董事，山西信托股份有限公司董事、党委布告。现任山西信托 股份有限公司党委布告、董事长。   李选进先生，董事，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商务及名堂发展 部司理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国是业主管，汇 丰晋信基金管理有限公司总司理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。现任 汇丰晋信基金管理有限公司总司理。   梅建平先生，零丁董事，博士研究生。曾任纽约大学金融学副说明注解、芝加哥大学造访副 说明注解、阿姆斯特丹大学造访副说明注解、清华大学特聘说明注解。现任长江商学院说明注解同期兼任宝龙 地产控股有限公司零丁非推论董事和 MI 能源控股有限公司零丁非推论董事。   叶迪奇先生，零丁董事，硕士研究生。曾担任汇丰银行（好意思国）西岸业务副总裁，汇丰 银行（香港）零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金 融协会（IIF）亚太区首席代表、星展银行（香港）有限公司零丁董事。现任陆金所控股有限 公司董事长、零丁非推论董事。   胡大源先生，零丁董事，博士研究生。曾任好意思国肯塔基大学博士后研究员，北京大学国 家发展研究院 BiMBA 商学院中方院长，北京大学国度发展研究院副院长、党委布告。现任 北京大学国度发展研究院说明注解。   姚伟先生，监事会主席，硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公司东谈主力资源部 副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公司审计部总司理，同期兼任 山西金融租借有限公司监事、监事会主席，山西金控成本管理有限公司董事，山西国信医疗 健康投资管理有限公司监事。   王云峰先生，监事，大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行，2005 年加入汇丰集                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书 团，先后担任环球成本市集、环球银行与成本市集中国区常务总监、香港上海汇丰银行有限 公司环球银行及成本市集中国区主管。现任汇丰银行（中国）有限公司副董事长、行长兼行 政总裁同期兼任中国银行业协会第四届常务委员会主任，上海市金融业联合会理事金融东谈主才 专科委员会主任委员，中国金融四十东谈主论坛理事，深圳证券交游所理事会政策发展委员会委 员，中国儿童发展基金管理委员会委员，上海国外联谊会理事，惠灵顿（中国）理事，中国 东谈主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员，香港上海汇丰银行有限公司行政委员。   周韫女士，监事，大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊裁剪部主编助理，加拿大邮 报传媒新闻社上海分社裁剪部调研员，谈琼斯金融通信社上海分社裁剪部研究员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任市集司理、市集推广部副总监等职，现任汇丰 晋信基金管理有限公司品宣和投资疏导部总监。   林琳女士，监事，大学本科。曾任职于泰信基金管理有限公司笼统管理部，2014 年 5 月 加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部合规助理、助理监察稽核司理、监察 稽核司理、高档监察稽核司理、监察稽核部副总监等职，现任汇丰晋信基金管理有限公司监 察稽核部总监。   李选进先生，总司理，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商务及名堂发 展部司理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国是业主管， 汇丰晋信基金管理有限公司总司理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。   王立荣先生，副总司理，硕士研究生。曾任山西信托固定收益部副总司理、证券投资部 副总司理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总司理；汇丰晋信基金管理有限 公司副督察长。   陆彬先生，副总司理兼权益投资部总监、基金司理，硕士研究生。曾任汇丰晋信基金管 理有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总司理助理。   吕占甲先生，副总司理，硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管理培训生、资 产管理业务中心资深专员、资产管理业务中心私银答理部副总司理，交银答理有限办事公司 固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产投资部总司理。   苑忠磊先生，副总司理兼首席运营官，硕士研究生。曾任汇丰银行（中国）有限公司技 术与运营立异部名堂助理、名堂专员、高档名堂专员、名堂司理、高档名堂司理，业务变革 服务部（原技艺与运营立异部）高档名堂司理、总监。   何寒熙女士，副总司理兼市集部总监，硕士研究生。曾任职于扶植银行上海市分行市集                         PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 发展部和富国基金管理有限公司市集发展部。2005 年 11 月加入汇丰晋信基金管理有限公 司，历任市集推广部副总监、市集部总监、总司理助理。   周慧女士，督察长，硕士研究生。曾任德勤华永管帐师事务所税务参谋专员、光大保德 信基金管理有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金管理有限公司，历任稽 核专员、稽核司理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。   杨剑青先生，首席信息官（信息技艺负责东谈主），大学本科。曾任恒生电子股份有限公司 基金事迹部模块迷惑司理及基金党支部支部布告，汇丰晋信基金管理有限公司应用接济分析 师、信息技艺部副总监、信息技艺部总监。   吴平先生，风控负责东谈主，大学本科。曾任汇丰晋信基金管理有限公司风险抑制司理、风 险抑制高档司理、风险管理部副总监、风险管理部总监、首席风险官。   罗琤女士，财务负责东谈主，硕士研究生。曾任富国基金管理有限公司财务管帐，汇丰晋信 基金管理有限公司管帐、高档管帐、管帐司理、财务副总监、财务总监。   周宗舟先生，硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司研究员、富国基金管理有限公司 高档研究员、汇丰晋信基金管理有限公司投资司理。现任汇丰晋信创新前锋股票型证券投资 基金（管理时分：2023 年 5 月 13 日于今）基金司理。   李选进，总司理；陆彬，副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略羼杂型证券投 资基金、汇丰晋信智造前锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳前锋股票型证券投资基金、 汇丰晋信中枢成长羼杂型证券投资基金、汇丰晋信研究精选羼杂型证券投资基金、汇丰晋信 龙腾羼杂型证券投资基金以及汇丰晋信期间前锋羼杂型证券投资基金基金司理；吕占甲，副 总司理；闵良超，股票研究总监，汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源 羼杂型证券投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投资 基金和汇丰晋信景气优选羼杂型证券投资基金基金司理；吴刘，总司理助理、固定收益投资 部总监兼汇丰晋信 2016 生命周期怒放式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、 汇丰晋信慧鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦羼杂型证券投资基金、汇丰 晋信慧盈羼杂型证券投资基金和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。基金管理东谈主也 不错根据需要增多或更换掂量东谈主员。根据办事需要，投资决策委员会可要求掂量业务东谈主员参 加投资决策会议。                          PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主的承诺 部抑制轨制，遴选灵验措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选灵验措施，驻扎下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵挡允地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行动；  （7）大意办事，不按照步调履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会步调不容的其他步履。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 驻扎违背基金合同步履的发生； 法则及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策动等信息，不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事掂量的交游行动；   六、基金管理东谈主的里面抑制轨制  （1）保证公司规划运作严格盲从国度掂量法律法则和行业监管法则，自发形成称职经 营、表率运作的规划想想和规划理念。  （2）提神和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，完毕公司的继续、相识、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、齐全、实时。  （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个设施。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱护内控轨制 的灵验推论。  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法申斥运作成本，提高经济效益，                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。   公司里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本管理轨制、部门业务规章组成。公司里面抑制 大纲是对公司步调步调的内控原则的细化和伸开，是各项基本管理轨制的撮要和统治，里面 抑制大纲明确了内控标的、内控原则、抑制环境、内控措施等内容。基本管理轨制包括风险 抑制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息清楚轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理制 度、公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦查轨制和要紧应变轨制。部门业务规章 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭办事、操作守则等的具 体说明。   公司制定里面抑制轨制遵命了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当稳当国度法律、法则、规章和各项步调。   （2）全面性原则。里面抑制轨制应当涵盖公司规划管理的各个设施，不得留有轨制上 的空缺或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面抑制轨制应当以审慎规划、提神和化解风险为起点。   （4）当令性原则。里面抑制轨制的制定应当跟着掂量法律法则的谐和和公司规划政策、 规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面抑制系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董事会对公司 建立里面抑制系统和支撑其灵验性承担最终办事，各个业务部门负责本部门的里面抑制，督 察长和监察稽核部负责查验公司的里面抑制措施的推论情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面抑制大纲，对公司里面抑制负王人备的和最终的办事。   （2）督察长   负责公司过火业务运作的监察稽核办事，对公司里面抑制的推论情况进行监督查验。督 察长对董事会负责，将按期和不按期向董事会申报公司里面抑制的推论情况，并按期向中国 证监会呈送监察稽核申报。   （3）监察稽核部   监察稽核部负责对公司各部门里面抑制的推论情况进行监督。监察稽核部对总司理负责， 将按期和不按期对各业务部门里面抑制轨制的推论情况和盲从国度法律法则过火他步调的 推论情况进行查验，并当令提议修改建议。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （4）业务部门   里面抑制是每一个业务部门的办事。各部门总监对本部门的里面抑制负径直办事，负责 履行公司的里面抑制轨制，并负责建立、推论和爱护本部门的里面抑制措施。   基金管理东谈主确知建立里面抑制系统、支撑其灵验性以及灵验推论里面抑制轨制是董事会 及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东谈主承诺以上对于里面抑制的清楚确凿、准 确，并承诺根据市集的变化和基金管理东谈主的发展约束完善里面抑制轨制。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书                      第四部分   基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清楚负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家王人备由企业法东谈主办股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家遴选国 际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2025 年 3 月 31 日，本集团总资产 125,297.92 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 19.06%，权重 法下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂接济团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务资质最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托                             PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                  招募说明书 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才略和创新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，死力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大众、贴心折务的管家、让 价值继续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以创新的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构完毕可继续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，约束创新托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”               、托管业务笼统系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成托 管国内第一只券商结搭伙产管理策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私募 基金、第一家完毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更始，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力约束栽种,比年来得到业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融创新 “十佳金融产物创新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融创新“十佳金融产 品创新奖”     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双栽种”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”           ；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。                        PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                      招募说明书         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宥恕托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                  ；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”                                  ；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华 奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰球性股份行）”                 ；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管相助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 稀零影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》                                           “ETF 金牛生 态圈稀零托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》                                            “年度托管 银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2024 年度优秀资产托管 机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰球银行间 同行拆借中心“2024 年度市集创新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况                          PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市掂量事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联猝然金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管理、信贷管理、公司金融、 资产托管等边界有深远的研究和丰富的实务教学。   （三）基金托管业务规划情况   截止 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面抑制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度掂量法律法则和行业监管轨制，坚持称职规划、规 范运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，提神和化解规划风险，                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、进程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险提神体系：   一级里面抑制及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和抑制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控栽种管理 建议。   二级里面抑制及风险提神是招商银行资产托管部成立风险合规管理掂量团队，负责部门 里面风险驻扎和抑制，实时发现里面抑制劣势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申报。   三级里面抑制及风险提神是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵命内抑制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑制掩饰各项业务过程和操作设施、掩饰通盘团队和岗亭，并 由一王人东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑制的查验、评价部门零丁于里面抑制 的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面抑制灵验性包含里面抑制联想的灵验性、里面抑制推论的灵验 性。里面抑制联想的灵验性是指里面抑制的联想掩饰了通盘应暖热的环节风险，且联想的风 险应付措施适当。里面抑制推论的灵验性是指里面抑制或者按照联想要求严格灵验推论。   （5）稳当性原则。里面抑制稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并或者跟着托管 业务规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时事与我行其他业务时事阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的想法。   （7）环节性原则。里面抑制在完毕全面抑制的基础上，关细心要托管业务环节事项和                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面抑制或者完毕在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本步调、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络夸耀、管理要求 明确，清闲风险管理全掩饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴选加密、直连款式传输数据，数据推论异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律法则和其他掂量步调、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技艺系统风险抑制。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的步调及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金费用的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示拒却推论，独立即文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游法式也曾收效的投资指示违背法律、行政法则和 其他掂量步调，或者违背基金合同约定，实时以书面模式文牍基金管理东谈主进行整改，整改的                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 时限应稳当法律法则及基金合同允许的谐和期限。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对质据并 以书面模式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                        第五部分   掂量服务机构     一、基金份额发售机构     汇丰晋信基金管理有限公司投资答理中心     住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     电话：021-20376868     传真：021-20376989     客户服务中心电话：021-20376888     公司网址：www.hsbcjt.cn     招商银行股份有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东谈主：缪建民     电话：0755—83199084     传真：0755—83195201     掂量东谈主：刘薇     客户服务热线：95555     网址：www.cmbchina.com     其他销售机构详见本基金基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站的掂量公告，或基金管 理东谈主届时发布的变更或增减销售机构的公告     二、登记机构     称号：汇丰晋信基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17                               PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                   招募说明书 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     法定代表东谈主：刘鹏飞     掂量东谈主：苑忠磊     掂量电话：021-20376892     三、出具法律观点书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     承办讼师：刘佳、吴卫英     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     掂量东谈主：刘佳     四、审计基金财产的管帐师事务所     称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊平日合伙)     住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永谈中心 11 楼     推论事务合伙东谈主/首席合伙东谈主：李丹     掂量电话：021-2323 8888     传真电话：021-2323 8800     承办注册管帐师：叶尔甸、段黄霖     掂量东谈主：段黄霖                          PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                 招募说明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他掂量 步调召募，召募苦求于【2025】年【4】月【8】日经中国证监会2025【738】号文注册。   一、基金运作款式与类型   二、基金存续期限   不按期   三、基金份额的类别   本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取款式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购费用、但不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 C 类基金份额。   本基金为 A 类基金份额及 C 类基金份额单独设立基金代码，辩认计较和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在不违罪犯律法则和基金合同以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下， 根据基金履交运作情况，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式后可增多新的 基金份额类别、调低现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等， 此项谐和无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书   五、召募对象   稳当法律法则步调的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者、东谈主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募款式   通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理东谈主网站的掂量公示。   七、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持 有认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法则或监管机构另有步调的，从其步调。   八、基金份额的发售面值与认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，基金份额的认购价钱为 1.00 元/份。   九、认购费用与认购份额的计较   本基金在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费用。A 类 基金份额的认购费率如下表：            认购金额（A，单元万元）             认购费率                 A ＜100               1.20%                 A ≥1000            每笔 1000 元   召募期内投资者屡次认购 A 类基金份额的，认购费用须按每笔认购金额对应的费率档 次辩认计较。   A 类基金份额认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募 期间发生的各项费用。                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书   本基金遴选金额认购、全额预缴的原则。A 类基金份额认购金额包括认购费用和净认购 金额。   （1）A 类基金份额认购份额的计较如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购费用＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购费用=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购费用   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购金额在召募期产生的 利息为 3 元。则其可得到的认购份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42 元   认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42 份   即：投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,884.42 份 A 类基金份额 （含利息折份额部分）。   （2）C 类基金份额认购份额的计较如下：   认购份额＝(认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额运行面值   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在召募期产生的 利息为 3 元，则其可得到的认购份额计较如下：   认购份额=（10,000＋3）/1.00=10,003.00 份   即：投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，可得到 10,003.00 份 C 类基金份 额（含利息折份额部分）。                                   PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   十、投资东谈主对基金份额的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购遴选金额认购的款式；   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构步调的款式全额缴款；   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，已受理的认购苦求不允许遗弃；   （4）如本基金单个投资者累计认购的基金份额数（基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基 金司理等东谈主员出资认购的基金份额除外）达到或跳跃基金总份额的 50%，基金管理东谈主不错采 取比例证据等款式对该投资者的认购苦求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求 有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一王人或者部分 认购苦求。投资者认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准；   （5）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认购份额 的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。   投资东谈主初度单笔认购的最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低 金额为 1,000 元，各销售机构对最低认购名额有其他步调的，以各销售机构的业务步调为准。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购的基金份额 持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管理东谈主届时发布的掂量公告。   十一、召募期间认购资金利息的处理款式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十二、基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动 用。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书               第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金 合同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资申报需对发起资 金提供方过火持有份额进行有意说明。自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理款式   如若召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列办事： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行计帐并停止，且不得通过召开基金份 额持有东谈主大会的款式延续。   基金合同收效三年后赓续存续的，自基金合同收效满三年后的基金存续期内，结合 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金管理东谈主应当在按期申报中给予清楚；结合 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 在 10 个办事日内向中国证监会申报并提议处罚决策，如继续运作、编削运作款式、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有步调时，从其步调。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他掂量公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 款式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所及港股通（含沪港通和深港通）交游日的共同交游时分，且该交游时分清闲港股通 在步调时天职结算要求，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的步调 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更、因节沐日等特 殊原因导致香港联合交游所暂停交游或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及 怒放时分进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的掂量步调在步调媒介上 公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在 申购脱手公告中步调。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在 赎回脱手公告中步调。   在笃定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的掂量步调在步调媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或编削苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或编削价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的各种别基金份额净值为 基准进行计较； 份额类别“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的吞并类别的基 金份额进行赎回处理时，申购证据日历在先的基金份额先赎回，申购证据日历在后的基金份 额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待； 别。基金管理东谈主不错根据掂量法律法则以及基金合同的步调，畴昔在条件熟习和准备完备的 情况下提供本基金不同类别之间的编削服务，掂量法则由基金管理东谈主届时根据掂量法律法则 及基金合同的步调制定并公告。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息清楚办法》的掂量步调在步调媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构步调的法式，在怒放日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇港股通 非交游日或者发生港股通暂停交游影响业务处理进程时，管理东谈主有权决定赎回款项的支付相 应顺延。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同掂量条件处理。遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响赎回 款支付时，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构步调的其他方 式查询苦求的证据情况。若申购不告成或无效，则申购款项（本金）退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构照实 招揽到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。   五、申购与赎回的数额限制 额的不受初度申购最低金额限制），追加申购单笔最低金额为 1,000 元；各销售机构对最低 申购名额有其他步调的，以各销售机构的业务步调为准。基金投资者将当期分配的基金收益 转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售 机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一王人赎回。如因分成再投资、非交 易过户、转托管、普遍赎回、基金编削等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性一王人赎回。 明书另有步调的除外。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可遴选上述措施对基金边界给予抑制。具体见基金管理东谈主掂量公告。 限制。基金管理东谈主必须在谐和实施前依照《信息清楚办法》的掂量步调在步调媒介上公告。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书   六、申购费率、赎回费率   本基金在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费用。A 类 基金份额的申购费率如下表：            申购金额（A，单元万元）              申购费率                 A ＜100                1.50%                A ≥1000              每笔 1000 元   投资东谈主在吞并天屡次申购 A 类基金份额的，根据单笔申购基金份额的金额笃定每次申 购所适用的费率。A 类基金份额申购费用用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项费 用，不列入基金财产。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：               持偶而分（N）               赎回费率                  N＜7 天               1.50%                  N≥1 年               0.15%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：               持偶而分（N）               赎回费率                  N＜7 天               1.5%                 N≥6 个月                0%         注：1 个月为 30 天，1 年为 365 天，N 为持有期限。   对于继续持有 A 类基金份额少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财 产；对于继续持有 A 类基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其                            PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于继续持有 A 类基金份额不少于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手 续费。   对于继续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 维继续持有 C 类基金份额不少于 30 日但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于市集推广、登记费和其他手续 费。 率或收费款式实施日前依照《信息清楚办法》的掂量步调在步调媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命掂量法律法则以及监管部门、自律法则的 步调。 骨子性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销策动，按期或不按期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按掂量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 定基金促销策动，按期或不按期地开展基金促销行动，具体促销安排和业务法则以基金销售 机构的步妥协推论为准。   七、申购份额与赎回金额的计较款式   （1）A 类基金份额申购份额的计较如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购费用=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费用=固定金额   净申购金额=申购金额-申购费用                         PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                          招募说明书    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/（1+1.50％）=9,852.22 元    申购费用=10,000－9,852.22=147.78 元    申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份    即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50％，假设申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份    即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9523.81 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回费用=赎回总金额?赎回费率    赎回金额=赎回总金额?赎回费用    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持偶而分为一年三个月，对应的赎 回费率为 0.15％，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00 元    赎回费用=10,500.00×0.15％=15.75 元    赎回金额=10,500.00-15.75=10,484.25 元                                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                        招募说明书   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持偶而分为一年三个月，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,484.25 元。   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶而分为六个月，对应的赎回费 率为 0％，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回费用=10,500.00×0％=0.00 元   赎回金额=10,500.00-0.00=10,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶而分为六个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,500.00 元。 辩认计较和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当蔓延计较或 公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 导致基金无法正常运作。 购苦求。 日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。                                     PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                 招募说明书 达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形。 易所暂停半天）       。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据掂量步调在步调媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项（本金）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。 回苦求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 易所暂停半天）       。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应按                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 步调报中国证监会备案。已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的掂量条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予遗弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理款式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金编削中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金编削中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才略支付投资东谈主的一王人赎回苦求时，按正常赎回 法式推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有不毛或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被遗弃。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一王人赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额跳跃前一怒放日的 基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主合计支付一王人投资东谈主的赎回苦求有不毛或合计因支付 一王人投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   ①如若基金管理东谈主合计有才略支付其他投资东谈主的一王人赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常法式进行。在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，对于单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回申 请，基金管理东谈主在剩余支付才略范围内对其按比例证据当日受理的赎回份额，未证据的赎回 部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被遗弃。   ②如若基金管理东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有不毛时，则对于通盘投资东谈主的 赎回苦求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回   ，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可 苦求） 对其余赎回苦求宽限办理，具体按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定办理。   （4）暂停赎回：结合 2 个怒放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明掂量处理方法，并在 2 日内在步调 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 息清楚办法》的掂量步调，最迟于再行怒放日在步调媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行 怒放的公告。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十二、基金编削   基金管理东谈主不错根据掂量法律法则以及基金合同的步调决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费，掂量法则由基金管理东谈主 届时根据掂量法律法则及基金合同的步调制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与掂量机构。   十三、基金份额的非交游过户   基金份额的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生 的非交游过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的掂量贵寓，对于稳当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的步调办理，并按基金登记机构步调的圭臬收费。   登记机构不错办理的非交游过户情形，以其公告的业务法则为准。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照步调的圭臬收取转托管费。   十五、按期定额投资策动   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体法则由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募说明书中笃定。投资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在掂量公告或更新的招募说明书中所步调的按期定 额投资策动最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或基金合同另有步调的除外。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游款式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、基金份额质押   如掂量法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或掂量公告。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金主要投资于 A 股和港股通标的股票中享受中国经济转型之红利的中国中枢资产， 本基金在抑制风险的前提下精选个股，追求基金资产永恒稳健升值，力图完毕卓著功绩基准 的逾额收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交游互联互 通机制允许买卖的步调范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）                                       、国 内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、政府接济机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债、可编削债券（含可分离 交游可编削债券的纯债部分）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的掂量步调）                         。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%）                     ；持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   在基金履行管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理东谈主根据中国宏不雅经济情况和证 券市集的阶段性变化作念主动谐和，以求基金资产在各种资产的投资中达到风险和收益的最好 均衡，但比例不超出上述限制范围。在法律法则有新步调的情况下，基金管理东谈主在履行适当 法式后，可对上述比例作念适度谐和。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的环节身分的研究和预测，根                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                       招募说明书 据精选的各种证券的风险收益特征的相对变化，适度谐和基金资产在股票、债券及现款等类 别资产间的分配比例。   本基金要点聚焦于精选具备中枢资产特征的优质个股，极端是行业内占有当先地位、具 备中枢竞争上风或继续稳健功绩增长才略的公司，并根据个股所在行业的相对投资价值进行 行业优化配置。咱们合计，这些上市公司代表了中国的中枢资产，享受了中国经济转型的红 利，其盈利水平理解高于市集全体，而港股市集因其浅薄的融资与兼并收购环境，更是此类 头部中枢资产的首选上市地。另一方面，港股市集中枢资产的掩饰面广，一些港股中枢资产 在 A 股市集上现在并莫得可比或访佛的公司。同期，由于中枢资产的盈利才略较为相识， 使得其在经济下行周期时具备较强的抗风险才略。   本基金充分鉴戒汇丰集团的投资理念和技艺，依据中国成本市集的具体特征，引入集团 在国外市集上告成运作的“Profitability-Valuation（估值-盈利）                                          ”投资策略，并针对本基金所 投资中枢资产的特质对模子进行了改良。   简易而言，本基金将个股投资永恒答复的中枢开始定位为上市公司的高盈利水平，而高 盈利水平亦会影响估值水平的动态发展。因此在改良后的“估值-盈利”模子中，投资司理 并不会机械地参照个股在静态“估值-盈利”模子中的笼统排行挑选个股，而是更强调个股 的深度研究，要点对上市公司畴昔盈利水平的“继续性（Sustainability）、笃定性（Certainty）                                                       、 成长性（Growth）”进行笼统的评判，奋发通过提高盈利预测料想性的准确度，修正上市公 司在“估值-盈利”二维模子中的笼统排行，从而筛选出或者继续高盈利况兼价值合理的优 质股票。   本基金还融会过实地调研等方法，笼统检会评估公司的规划情况，要点投资具有较高进 入壁垒、在行业中具备中枢上风、规划稳健的上市公司。本基金主要参照以下几个定性的特 征判断企业是否属于具备中枢竞争上风的中枢资产：   ?   特定操纵的资源天禀   A 股和港股通标的股票中领有特定资源的操纵性迷惑、规划或使用权的公司，如出产原 材料、交通条件、信息条件、几近操纵的麇集销售渠谈占有率等，还包括公司所独到的政策 条件，如享有政策优惠待遇等，这些操纵上风与稀缺性资源能赋予公司后天不良的竞争上风。   ?   行业当先的研发创新才略   A 股和港股通标的股票中具备行业内当先且有继续性研发创新才略的公司，况兼或者提 供永恒灵验的研发干预，不错使公司所掌持的技艺约束地更始为新产物或新服务。同期公司                           PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书 也领有技艺编削、技艺保护才略，提高出产效率、保持产物相反性，赋予公司苍劲的竞争优 势、带来专科技艺壁垒，使公司在一定时期内难以被其他竞争敌手师法、替代或卓著。   ?   深远东谈主心的品牌影响力   公司的品牌影响力反应了猝然者对其的认同进度，优秀的品牌领有诚信度、知名度、好意思 誉度等，是给公司带来溢价、产生升值的一种无形资产。苍劲的品牌影响力使得公司领有行 业领军的市集份额和遍及的增永久景。   本基金投资固定收益类资产的主要想法是在股票市集风险权贵增大时，充分利用固定收 益类资产的投资契机，提高基金投资收益，并灵验申斥基金的全体投资风险。本基金在固定 收益类资产的投资上，将遴选从上至下的投资策略，通过对畴昔利率趋势预期、收益率弧线 变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取逾额收益：   （1）利率趋势预期   准确预测畴昔利率趋势能为债券投资带来逾额收益。本基金将密切暖热宏不雅经济运行状 况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，左右畴昔利率走势，在预期利率下 降时加大债券投资久期，在预期利率高潮时适度缩小久期，侧目利率风险，增多投资收益。   （2）收益率弧线变动分析   收益率弧线响应清偿券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率弧线形 状的变化，谐和债券投资组合瑕瑜期品种的比例得到投资收益。   （3）收益率利差分析   在预测和分析吞并市集不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市集的吞并品种、 不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门遴选积极策略遴聘合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是相识的，然而在某种情况下，比 如某个行业在经济周期的某一时期面对信用风险改变或市集供求发生变化时，这种相识关系 会被破损，若能提前预测并进行交游，就可进行套利或减少损失。   （4）公司基本面分析   公司基本面分析是公司债(包括可编削债券)投资决策的环节决定身分。研究部门对刊行 债券公司的财务规划情状、运营才略、管理层信费用、所处行业竞争情状等身分进行“质” 和“量”的笼统分析，并结合履行调研结果，准确评价该公司债券的信用风险进度，作出价 值判断。对于可编削债券，通过判断正股的价钱走势过火与可编削债券间的联动关系，从而 取得转债购入价钱上风或进行套利。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等身分的研 究，预测资产池畴昔现款流变化；通过研究标的证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的 证券的久期与收益率的影响，同期密切暖热流动性对标的证券收益率的影响。笼统运用久期 管理、收益率弧线、个券遴聘以及左右市集交游契机等积极策略，并估量失约率和提前偿付 比率，对资产接济证券进行估值。将严格抑制资产接济证券的总体投资边界并进行散播投资， 以申斥流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%（其中，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款资产的 80%）                 ；   （2）本基金持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股统共计较）                 ，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一王人资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 跳跃其各种资产接济证券统共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持 有资产接济证券期间，如若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基                         PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一王人怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一王人投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述步调投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交游日内进行谐和，但中国证监会步调的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如若法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的步调为准。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受 掂量限制。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背步调向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有步调的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会步调不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、履行抑制东谈主或者                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。掂量交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予清楚。环节关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性步调，本基金管理东谈主在履行适当法式后可 不受上述步调的限制或以变更后的步调为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：中证港股通笼统指数收益率*90%+同行进款利率*10%。   本基金遴选此功绩比较基准主要基于以下原因：   中证港股通笼统指数收用稳当港股通履历的平日股动作样本股，遴选解放通顺市值加权 计较，或者响应港股通范围内上市公司的全体情状和走势。本基金投资港股范围为港股通标 的股票，不错将中证港股通笼统指数收益率动作本基金港股投资部分的功绩比较基准。   因此，     “中证港股通笼统指数收益率*90%+同行进款利率*10%”是量度本基金投资功绩 的欲望基准。   如若上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化，又或者市集 推出更具巨擘、且更或者表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理东谈主将视情况经与本 基金托管东谈主协商同意后谐和本基金的功绩比较基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和 货币市集基金。本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游法则等相反带来的特有风险。   七、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的步调。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据掂量法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的步调刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章遗弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书               第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券交游场所的交游日以及国度法律法则步调需要对 外清楚基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产接济证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》                                       、 监管部门掂量步调。   （一）对存在活跃市集且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则步调的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应遴选最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行确凿响应公允价值 的，应付报价进行谐和，笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有掂量资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有败坏可利用数据 和其他信息接济的估值技艺笃定公允价值。遴选估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估 值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行谐和并笃定公允 价值。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及环节变化身分，谐和最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有步调的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值全价估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有步调的除外）                                       ，选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进 行估值；   （4）交游所市集上市交游的公迷惑行的可编削债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券收用估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技艺笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票，遴选估值技艺笃定公允价值；   （3） 在刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公迷惑行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会掂量步调确 定公允价值。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴选在当前情况 下适用况兼有败坏可利用数据和其他信息接济的估值技艺笃定其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书 期间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应 充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，依据基金估值日中国东谈主民 银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他可响应公允价值的汇率进行估值；触及到 其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照与基金托管东谈主协商一致的数据服务商提供确当日各式货 币兑好意思元折算率遴选套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则步调应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收步调谐和或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在掂量税金谐和日或履行支付日进行相应的估值谐和。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 步调估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及掂量法 律法则的步调或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据掂量法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经掂量各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值法式                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制，具体可参见掂量公告。国度另有步调的，从其规 定。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按步调公告。 的步调暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时，视为该类基 金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责酿成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的办事东谈主应当对由于该 估值异常遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值异常办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的费用由估值异常办事方承担；由于估值异常办事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主酿成损失的，由估值异常办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值异常办事方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有败坏的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值异常办事方应付更正的情况向掂量当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对掂量当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值异常的掂量径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 办事方仍应付估值异常负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得到 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常谐和遴选尽量还原至假设未发生估值异常的正确情形的款式。   估值异常被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因笃定 估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常酿成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向掂量当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金掂量的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的步调对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪责进度各自承担相应的办事。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息异常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较异常而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有步调的，从其步调处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个估值日计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停清楚侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 为基金资产估值异常处理。 等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未 能发现该异常而酿成的基金资产估值异常，基金管理东谈主、基金托管东谈主除名补偿办事，但基金                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施放松或排斥由此酿成的影响。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书              第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除掂量费用后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 本基金吞并类别的每一基金份额享有同平分配权； 基金份额享受当次分成；   在不违背法律法则的步调且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，对基金收益分配原则进行谐和，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益的范围、基 金收益分配对象、分配原则、分配时分、分配数额及比例、分配款式及掂量手续费等内容。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分配方 案。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的掂量步调在步调媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按分成权益再投资日的该类基金份额净值自动转为吞并类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法则》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的步调。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书               第十三部分   基金费用与税收   一、基金费用的种类   二、基金费用计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H ＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照两边协商一致的款式从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H ＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照两边协商一致的款式从基金资产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额不收取认购/申购费，收取年费 率为 0.50%的销售服务费。本基金销售服务费将有意用于本基金 C 类基金份额的市集推广、 销售以及 C 类基金份额持有东谈主的服务，基金管理东谈主将在基金年度申报中对该费用的列支情 况作专项说明。   在频繁情况下，基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的年费率计提。计较方法 如下：   H ＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照两边协商一致的款式从基金资产 中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据掂量法则及相应公约步调，按费 用履行开销金额列入或摊入当期费用，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的划款指示或授权支付 说明函（如有）从基金财产中支付，其中基金的银行汇划费用由托管资金账户开户银行自动 扣收。   三、不列入基金费用的名堂   下列费用不列入基金费用： 损失；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，掂量费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的步调。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的掂量税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量 税收征收的步调代扣代缴。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                   招募说明书            第十四部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度清楚； 按照掂量步调编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 法》步调的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息清楚办法》的掂量步调在步调媒介公告。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书               第十五部分     基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应稳当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息清楚办法》、                                   《流动性风险 管理步调》、      《基金合同》过火他掂量步调。掂量法律法则对于信息清楚的步调发生变化时， 本基金从其最新步调。   二、信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会步调的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的步调清楚基金信息，并保证所清楚信息的确凿性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会步调时天职，将应予清楚的基金信息通过稳当 中国证监会步调条件的寰球性报刊（以下简称“步调报刊”                          ）及《信息清楚办法》步调的互 联网网站（以下简称“步调网站”               ）等媒介清楚，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时分和款式查阅或者复制公开清楚的信息贵寓。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息清楚义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开清楚的信息遴选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金产物的性情等触及基金投资者环节利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息清楚及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在步调网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书 。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在步调网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在步调报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在步调网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在步调网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在步调报刊和步调网站上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在步调网站清楚一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过步调网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在步调网站清楚半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较款式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 告，将年度申报登载在步调网站上，并将年度申报领导性公告登载在步调报刊上。基金年度 申报中的财务管帐申报应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》步调的管帐师事务所审计。 申报，将中期申报登载在步调网站上，并将中期申报领导性公告登载在步调报刊上。 度申报，将季度申报登载在步调网站上，并将季度申报领导性公告登载在步调报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金管理东谈主应当在年度申报、中期申报、季度申报均辩认清楚基金管理东谈主、基金管理东谈主 高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他环节信息”项 下清楚该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中清楚基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时申报   基金发生环节事件，掂量信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在步调 报刊和步调网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务掂量步履受到环节 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交游事项，但中国证监会另有步调的除外；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会步调的其他事项。   （八）夸耀公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精深传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，掂量 信息清楚义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开夸耀。   （九）计帐申报   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在步调网站上，并将计帐申报领导性公 告登载在步调报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资港股通标的股票的信息清楚   基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等 文献中清楚本基金参与港股通交游的掂量情况。   （十二）投资资产接济证券的信息清楚   基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中清楚其持有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产接济证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度申报中清楚其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   若中国证监会或其他掂量监管机构出台新步调，则按新步调推论。   （十三）投资通顺受限证券的信息清楚                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   基金管理东谈主应在基金投资非公迷惑行股票后两个交游日内，在中国证监会步调媒介清楚 所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息清楚   本基金实施侧袋机制的，掂量信息清楚义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的步调进行信息清楚，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的步调。   （十五）中国证监会步调的其他信息。   六、信息清楚事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定有意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当稳当中国证监会掂量基金信息清楚内容与 模式准则等法则的步调。   基金托管东谈主应当按照掂量法律法则、中国证监会的步妥协《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申报等公开清楚的掂量基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在步调媒介中遴聘清楚信息的媒介。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证掂量报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在步调媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介清楚信息，然而其他环球媒介不得早于步调媒介清楚信息，况兼在不同媒介上清楚吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计申报、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息清楚服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法则的掂量步调。 前述自主清楚如产生信息清楚费用，该费用不得从基金财产中列支。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金          招募说明书   七、信息清楚文献的存放与查阅  照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照掂量法律法则步调将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延清楚基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清楚基金掂量信息：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书               第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  特定资产包括：        （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值技艺仍导致公允价值存在重 大不笃定性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在环节不 笃定性的资产；       （3）其他资产价值存在环节不笃定性的资产。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证据相 应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排  （一）基金份额的申购与赎回 有东谈主苦求申购、赎回或编削侧袋账户份额的，该申购、赎回或编削苦求将被拒却。 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回款项。 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在掂量公告中步调。  （二）基金的投资  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规划和基金功绩规划应当以主袋账户资产 为基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会步调的情形除外。  （三）基金的费用  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书  基金管理东谈主不错将与侧袋账户掂量的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  （四）基金的收益分配  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额清闲基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。  （五）基金的信息清楚  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东谈主应当在基金按期申报中清楚申报期内特定资产处置进展情况。基金管理东谈主 清楚申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最 终变现价钱。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、掂量费用发生情况等环节信息。  （六）特定资产处置计帐  基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等 款式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用稳当《中华东谈主民共和国 证券法》步调的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计观点。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书   三、本部分对于侧袋机制的掂量步调，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致掂量内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针 对侧袋机制的内容有进一步步调的 ，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式 后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、 谐和或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （5）购买力风险。基金的利润通过现款模式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响 而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比当年较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等第申斥导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。此外，债券回购交游到期 时交游敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （8）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合功绩相识性有一定影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在杠杆 成本异常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响。   （9）上市公司规划风险。上市公司的规划情状受到多种身分的影响，如管理才略、财 务情状、世行出息、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若上市 公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分配的利润减少，这会使基金投资收益                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，然而不行王人备侧目。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、管理系统设立欠妥酿成操作作假或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程 中，由于决策作假而给基金资产酿成的可能的损失。   （2）操气魄险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、交游操作作假等东谈主为 身分而可能导致的损失。   （3）技艺风险：是指公司管理信息系统设立欠妥等身分而可能酿成的损失。   指公司职工不盲从职业操守，发生作歹、违纪步履而可能导致的损失。   流动性风险是指因市集交游量不及，导致不行以适当价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。基金投资东谈主的结合多量赎回可能使基 金资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持 有的证券由于外部环境影响或基本面发生环节变化而导致流动性申斥，酿成基金资产变现的 损失，从而产生流动性风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交游互联 互通机制允许买卖的步调范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、 国内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、政府接济机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债、可编削债券（含可分离 交游可编削债券的纯债部分）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的掂量步调）                         。   股票投资方面，股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票的投资比 例不低于非现款基金资产的 80%）                 。   债券投资方面，本基金投资固定收益类资产的主要想法是在股票市集风险权贵增大时， 充分利用固定收益类资产的投资契机，提高基金投资收益，并灵验申斥基金的全体投资风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 本基金在固定收益类资产的投资上，将遴选从上至下的投资策略，通过对畴昔利率趋势预期、 收益率弧线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取逾额收益。   同期，本基金严格抑制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要遴选估值技艺笃定公 允价值的投资品种的比例。本基金管理东谈主会进行标的的散播化投资并结合对各种标的资产的 预期流动性合理进行资产配置，以提神流动性风险。   （2）普遍赎回下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主根据法律法则步调及基金合同的约定不错遴选的流动性风险管理措施包括 但不限于：宽限办理普遍赎回苦求；暂停接受赎回苦求；减慢支付赎回款项；舞动订价；中 国证监会认定的其他措施。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“普遍赎回的情形及处理方 式”，详确了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资者的一王人或部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”和“普遍赎回的情形及处理款式”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或一王人赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”和“普遍赎回的情形及处理款式”，详确了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及法式。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   本基金维继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   投资东谈主具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，详确了解本基 金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或减慢 支付赎回款项。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金估值的 平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个笃定比例时，相应调增或调减基金份 额净值。因此，在普遍赎回情形下，如若管理东谈主遴选舞动订价器具，当日赎回的基金份额净 值会被调减。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”详确了解本基金启用侧袋机 制的情形及法式。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和编削。因特定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 面对损失。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的步调，或者基金投资违背法则及基金 合同掂量步调的风险。   本基金可投资资产接济证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业风险、现款 流预测风险等与基础资产掂量的风险；2）资产接济证券信用增级措施掂量风险、资产接济 证券的利率风险、资产接济证券的流动性风险、评级风险等与资产接济证券掂量的风险；3） 管理东谈主失约违纪风险、托管东谈主失约违纪风险、专项策动账户管理风险、资产服务机构违纪风 险等与专项策动管理掂量的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技 术风险和操气魄险等其他风险。   本基金可投资于法律法则步调范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市 场风险、市集轨制以及交游法则不同等境外证券市集投资所面对的特有风险，包括但不限于：                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                招募说明书   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的款式兑换为东谈主民币）                             ，故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴选的报价 汇率可能存在报价相反，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而申斥基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响繁密，港股价钱与国外资金流动阐述出高度掂量性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市集轨制或法则不同带来的风险   香港市集交游法则有别于内地 A 股市集法则，在“内地与香港股票市集交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证 券交游服务公司认定的交游异常情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供 部分或者一王人港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之 后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主 民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时谐和基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   香港联合交游所步调，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化步调，仅仅笃定了“尽量申斥停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能 的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示 投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所市集莫得风险警示板，香港联合交游所遴选非量 化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公 司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或谐和带来的风险   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交游所继续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入 交游的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行谐和，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的谐和而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通法则，只须内地与香港均为交游日且或者清闲结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中集中体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、编削、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者编削等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、编削或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证 券，不错享有掂量权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不 到最大化致使受损的风险。   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有动作计较基准； 投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不行正常推论，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会时时遴选某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日成例划行动的管帐处理、财务报表现出等管帐核算圭臬的步调可 能与境内存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定相反，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收步调可能发生变化，或者实施具有记忆力的矫正，从而导致基金向该市集所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   基金合同收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值 低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行计帐并停止，且不得通过召开基金份 额持有东谈主大会的款式延续。故基金合同存在提前停止的风险。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）跟着稳当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基 金可能会面对一些特殊的风险。   （2）因技艺身分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险。   （3）因基金业务快速发展而在轨制扶植、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险。   （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险。   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并 不行保证其收益或本金安全。                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书     第十八部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则步妥协基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在步调媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行掂量法式后，                    《基金合同》应当停止： 联贯的；                                  ，若基金资产净 值低于 2 亿元的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的步调继 续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》步调的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐费用   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费用，计帐费用 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量环节事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》步调的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在步调网站上，并将计帐申报提 示性公告登载在步调报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则或监管法则另有 步调的从其步调。                      PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金       招募说明书          第十九部分    基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要见附件一。                     PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金       招募说明书          第二十部分    托管公约的内容撮要 托管公约的内容撮要见附件二。                     PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                  招募说明书          第二十一部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，可增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、账单服务   本基金管理东谈主默许的对账单款式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件模式对账单 （月度、季度）和短信账单（季度）                。对于已订制电子邮件模式对账单的基金持有东谈主，我公 司将赓续发送电子邮件对账单；对于莫得订制电子邮件对账单的客户，默许向预留灵验手机 号码的基金持有东谈主发送短信账单，向预留灵验电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。   若基金持有东谈主因特殊原因需获取某段时分的纸质对账单，可拨打本基金管理东谈主客服电话 地址及邮编等信息无误后，将为基金持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   二、基金间编削服务   基金管理东谈主在基金合同收效后的适那时候将为投资东谈主办理基金间的编削业务，具体业 务办理时分、业务法则及编削费率在基金编削公告中列明。   三、按期投资策动   在技艺条件熟习时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期投资的服 务。通过按期投资策动，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期申购基金份额。该按期投资策动 的掂量法则另行公告。   四、麇集在线服务   投资东谈主不错通过发送邮件至本基金管理东谈主网站公示的客户服务电子信箱，完毕参谋、投 诉、建议和寻求各式匡助。   基金管理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式信息，投资东谈主 不错根据各自的使用民风极度方便的自行查询或信息定制。   基金管理东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码等服务。                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书   网址：www.hsbcjt.cn   电子信箱：services@hsbcjt.cn   五、信息定制服务   在技艺条件熟习时，基金管理东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管理东谈主网站、客户服务 中心提交信息定制苦求，基金管理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 按期为客户发送所定制的信息， 内容包括：每笔交游证据查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分成 领导、公司最新公告、新产物信息清楚、基金净值查询等。   除了发送持有东谈主定制的上述信息之外，基金管理东谈主也会不按期向留有手机和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及诞辰请安、产物推广等信息。如持有东谈主不但愿接受到该类信 息，不错通过客户服务热线取消该项服务。   六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务等信 息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个交游日 9：00-11：30，13：00-17：30 为投资东谈主提供服务，投资 东谈主不错通过该热线得到业务参谋，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修改等专项服务。   客服电话：021-20376888   传真：021-20376998   七、投诉受理   投资东谈主不错拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方 式，对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺在 2 个办事日之内对投资东谈主的投诉作念出回复。对于非办事日提议的投诉，基 金管理东谈主将在顺延的办事日当日进行回复。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述款式掂量基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。                             PUBLIC 汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金        招募说明书           第二十二部分     其他应清楚事项 无。                     PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书        第二十三部分     招募说明书存放及查阅款式   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照掂量法律法则步调将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种款式所得到的文献过火复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容王人备一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站查阅和下载招募说明书。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金                    招募说明书              第二十四部分        备查文献   （一）中国证监会准予汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金注册的文献   （二）《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金托管公约》   （四）对于苦求召募注册汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金之法律意 见书   （五）基金管理东谈主业务履历批件和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管公约过火余 备查文献存放在基金管理东谈主处。投资者可在营业时分免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。                                   汇丰晋信基金管理有限公司                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书              附件一：基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金管理东谈主的职权与义务            《运作办法》过火他掂量步调，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则步调或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照步调召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律步调监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度掂量法律步调，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》步调的费用；   （10）依据《基金合同》及掂量法律步调决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与编削苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞职权，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （16）在稳当掂量法律、法则的前提下，制订和谐和掂量基金认购、申购、赎回、编削、 非交游过户、转托管及按期定额投资等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他掂量步调，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备败坏的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划款式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量步调外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的步调，按掂量步调计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过火他掂量步调，履行信息清楚及申报义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他掂量步调另有步调外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按步调受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他掂量步调召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按步调保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他掂量贵寓 20                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 年以上，法律法则或监管法则另有步调的从其步调；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在步调时分发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》步调的时分和款式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》步调履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担一王人召募费用，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》过火他掂量步调，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的步调安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则步调或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （4）根据掂量市集法则，为基金开设托管资金账户、证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他掂量步调，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备败坏的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金辩认设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量步调外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金掂量的环节合同及掂量凭证；   （6）按步调开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过火他掂量步调另有步调外，在 基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动掂量的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说明基金管理 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的步调进行；如若基金管理东谈主有未推论《基 金合同》步调的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他掂量贵寓 20 年以上，法律法 规或监管法则另有步调的从其步调；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按步调制作掂量账册并与基金管理东谈主查对；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （14）依据基金管理东谈主的指示或掂量步调向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他掂量步调，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的步调监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而除名；   （20）按步调监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》步调履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有步调或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照步调要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）细腻阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息清楚，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所步调的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万元，且认购的 基金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有步调或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   基金份额持有东谈主大会暂不成立日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）编削基金运作款式；                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （5）谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会步调的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金费用的收取；   （2）谐和基金份额类别的设立、对基金份额分类方法及法则进行谐和；   （3）在法律法则和《基金合同》步调的范围内谐和本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费款式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生环节变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则步调的范围内 谐和掂量基金认购、申购、赎回、编削、非交游过户、转托管等业务的法则；   （8）按照法律法则和《基金合同》步调不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 集；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问；   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍款式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信款式、寄托的公证机关过火掂量款式和掂量东谈主、表决 观点寄交的截止时分和收取款式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明稳当法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的步调， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他款式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面模式或 大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内结合公布掂量 领导性公告；                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍步调的款式收取基金份额持 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决观点的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权 他东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的步调，并与基金登记机构记录相符。 金亦可遴选其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额持有 东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信款式开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错书面、网 络、电话、短信或其他款式进行表决。 况下，授权款式不错遴选书面、麇集、电话、短信或其他款式，召集东谈主接受的具体授权款式 在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》步调的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的款式下，起初由大会主办东谈主按照下列第（七）条步调法式笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 掂量款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所步调的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有步调或基金合同另有约定外，转 换基金运作款式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交稳当会议通 知中步调的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文牍步调的表 决观点视为灵验表决，表决观点暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在步调媒介上公告。如若遴选通信款式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照管                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则掂量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主辩认持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若掂量基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日掂量基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日掂量基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）掂量基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致掂量内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则步妥协基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在步调媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行掂量法式后，                    《基金合同》应当停止： 联贯的；                                  ，若基金资产净 值低于 2 亿元的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的步调继 续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》步调的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐费用   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费用，计帐费用 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量环节事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》步调的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在步调网站上，并将计帐申报提 示性公告登载在步调报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则或监管法则另有 步调的从其步调。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，应经友 好协商处罚。如经友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 仲裁各方当事东谈主均具有照管力。除非仲裁裁决另有步调，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同步调的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门极端行政区和 台湾地区法律）统领。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金          招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                      PUBLIC     汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书                   附件二：托管公约的内容撮要     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）     称号：汇丰晋信基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼     邮政编码：200120     法定代表东谈主：刘鹏飞     成立时分：2005 年 11 月 16 日     批准成立机关：中国证券监督管理委员会     批准成立文号：证监基金字【2005】172 号     组织模式：有限办事公司     注册成本：东谈主民币 2 亿元     存续期间：继续规划     规划范围：发起、成立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金单元的销 售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和投资组合；经证监会批准的 其他业务。     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时分：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织模式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元                             PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   存续期间：继续规划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据掂量法律法则的步调以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金管理东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池。 互通机制允许买卖的步调范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、 国内照章刊行或上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、政府接济机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债、可编削债券（含可分离 交游可编削债券的纯债部分）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济 证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的掂量步调）                         。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 80%（其中，港股通标的股票 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%）                     ；持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   在基金履行管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理东谈主根据中国宏不雅经济情况和证 券市集的阶段性变化作念主动谐和，以求基金资产在各种资产的投资中达到风险和收益的最好 均衡，但比例不超出上述限制范围。在法律法则有新步调的情况下，基金管理东谈主在履行适当 法式后，可对上述比例作念适度谐和。   本基金投资组合遵命以下投资限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%（其中，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款资产的 80%）                 ；   （2）本基金持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                      PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股统共计较）                 ，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一王人资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 跳跃其各种资产接济证券统共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持 有资产接济证券期间，如若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一王人怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一王人投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背步调向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；                         PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有步调的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则或者中国证监会步调不容的其他行动。 者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。掂量交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予清楚。环节关联交游应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。法律、行政法则或监管部门取消或变更上述步调，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当法式后，本基金可不受上述步调的限制或以变更后的步调为准。 的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   除上述 2 中的（2）             、（9）、                 （12）、                     （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述步调投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行谐和，但中国证监会步调的特殊情形除外。 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再 受掂量限制。   （二）基金托管东谈主根据掂量法律法则的步调及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的步调及《基金 合同》的约定，笃定稳当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否稳当掂量步调进行监督。对于不稳当步调的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却推论，并文牍基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应稳当如下步调： 进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得跳跃 20%；投资于                       PUBLIC   汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金           招募说明书 不具有基金托管东谈主履历的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统共不 得跳跃 5%。   掂量法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东谈主履行适当法式 后，可相应谐和投资组合限制的步调。 位职责、风险抑制措施和监察稽核轨制，切实提神掂量风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核掂量公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才略等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥酿成基金财产损失 的，由基金管理东谈主承担办事。   （2）基金管理东谈主负责抑制流动性风险，并承担因抑制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行清闲基金正常结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑制轨制的扶植。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等掂量法律法则，以及国度掂量账户管理、利率管理、支付结算等的各项步调。   （三）基金投资银行进款公约的矍铄、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳当履历的进款银行总行或其授权分行矍铄《基金进款业务总体 相助公约》     （以下简称《总体相助公约》）                  ，笃定《进款公约书》的模式范本。                                 《总体相助公约》 和《进款公约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据掂量法则对《总体相助公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、掂量东谈主和掂量电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证据及兑付办法等。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”                                   ）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款公约书》中步调，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切办事。   （6）基金管理东谈主应在《进款公约书》中步调，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面证据书。变更文牍的投递 款式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定掂量东谈主变更，应实时加盖公 章书面文牍对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款公约书》中步调，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何款式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行矍铄的《总 体相助公约》、       《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款公约书》中步调，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”）          ，该进款凭证为基金进款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款 仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东谈主指定掂量东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定 管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的款式快递或上门托福至托管东谈主，原进款                        PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中步调，对于存期跳跃 3 个月的按期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的掂量时限要求 实时回复。基金管理东谈主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成 的资金被挪用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定掂量东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话霸术。进款到期前基金 管理东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中步调，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具掂量讲明文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和履行宽限天数支付宽限利息。   如若在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行矍铄的《进款公约书》推论。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背掂量法律法则的步调及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面模式文牍基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金             招募说明书 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金托管东谈主根据掂量法律法则的步调及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业圭臬的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算款式。基金管理东谈主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交游敌手。 基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基 金管理东谈主不错谐和交游敌手名单，但应将谐和结果至少提前一个办事日书面文牍基金托管 东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结 算，但不得再发生新的交游。如基金管理东谈主根据市集需要临时谐和银行间债券交游敌手名单 及结算款式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金 托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交游法则进行交游，并负 责处罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主笃定 的时天职仍未承担失约办事过火他掂量法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向掂量交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公迷惑行股票等通顺受限证 券掂量问题的文牍》等掂量监管步调。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布环节消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的掂量基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险抑制轨制。基金投资非公迷惑 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有败坏的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的款式证据收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对掂量风险遴选积极有 效的措施，在合理的时天职灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金管理 东谈主应保证上述信息的确凿、齐全，并应至少于拟推论投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有败坏的时分进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供掂量证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东谈主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、                       《托管公约》以过火他掂量法律法则的有 关步调，应实时文牍基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的作歹、违纪以及违背《基金合同》、                                 《托管公约》的投 资指示不予推论，独立即文牍基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不推论时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 清楚所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，细腻评估中期单据投资业务的风                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳当法律法则及监管机构的 掂量步调。   （七）基金托管东谈主根据掂量法律法则的步调及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金费用开支及收入笃定、基金收益分配、掂量信息清楚、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的步调，应实时以电话、邮件或书面领导等款式文牍基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金管理东谈主应以书面模式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述步调 期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管理东谈主应在步调 时天职回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供掂量数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式也曾收效的指示违背法律、行政法则 和其他掂量步调，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违纪步履，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照掂量法律法则的步妥协基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息清楚等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依照掂量法律法则的规 定和基金合同的约定推论。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金            招募说明书   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、掂量信息清楚和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、托管公约过火他掂量步调时，应实时以书面模式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面模式给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在步调 时天职回答并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违纪步履，应实时申报中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 经基金管理东谈主的正派指示，不得自交运用、刑事办事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 履行灵验抑制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的办事。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 管理东谈主遴选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、顽强、舛误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担 办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 期限稳当《基金法》、          《运作办法》等掂量步调后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一王人资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在步调时天职，基金管理东谈主应聘用稳当 《中华东谈主民共和国证券法》步调的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发 起资金提供方过火持有份额进行有意说明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），守护基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“汇 丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金”                       （具体称号以中国证监会最终注册为准）                                        ， 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的步调推论。 的投资业务，触及掂量账户的开立、使用的，按掂量步调开立、使用并管理；若无掂量步调， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的步调推论。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的掂量步调，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主保证所提供的账户开户材料的确凿性和灵验性，且在掂量贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照掂量法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按掂量步调使用 并管理。   （七）基金财产投资的掂量有价凭证等的守护   基金财产投资的掂量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构履行灵验抑制的有价凭证不承担守护办事。                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金               招募说明书   （八）与基金财产掂量的环节合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产掂量的环节合同的原件辩认由基金管理东谈主、 基金托管东谈主守护。除本公约另有步调外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产掂量的环节 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在环节合同 签署后实时将环节合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主 负责。基金托管东谈主对环节合同的守护期限为基金合同停止后不少于 20 年，法律法则或监管 部门另有步调的，从其步调。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得编削。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类别基金份额总和， 基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制，具体可参见掂量公告。国度另有步调的，从其规 定。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值、各种别基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按步调公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经掂量各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致观点的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值                      PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值异常的处理款式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值异常。   （四）基金管帐轨制   按国度掂量部门步调的管帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，辩认独马上设立、记录和守护本基金的全套账册，对掂量各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行谐和，直至两边数据王人备一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以国度掂量步调为准。基金年度申报的财务管帐 申报应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》步调的管帐师事务所审计。基金合同收效不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应辩认守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法则或监管法则另有规                       PUBLIC  汇丰晋信港股通中枢资产股票型发起式证券投资基金              招募说明书 定的从其步调。如不行妥善守护，则按掂量法律法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将掂量贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和齐全性。基金管理东谈主和托管 东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义 务。   七、争议处罚款式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约掂量的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有照管力。除非仲裁 裁决另有步调，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚恳、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约步调的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之想法，在此不包括香港、澳门极端行政区和 台湾地区法律）统领。   八、托管公约的变更与停止   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的步调有任何冲突。基金托管公约的变更应履行适当法式。   （二）基金托管公约停止的情形 月内无其他适当的托管机构联贯其原有职权义务； 月内无其他适当的基金管理公司联贯其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                      PUBLIC

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